TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội bị phạt hành chính 250 triệu đồng

Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội bị phạt hành chính 250 triệu đồng

Trước đó cũng đã có nhiều công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi này.

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 13/4/2018, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (mã chứng khoán SHS) tổng số tiền 250 triệu đồng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, phạt tiền 125 triệu đồng vì đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Phía SHS cho biết đã thực hiện đầy đủ các nội dung theo kiến nghị của UBCKNN.

Trước đó tháng 9/2017 Chứng khoán ngân hàng Đông Á (DASC), tháng 9/2015 Chứng khoán phố Wall (WSS) và tháng 5/2015 Chứng khoán Mê Kông cùng từng bị phạt 125 triệu đồng vì lỗi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền.  

Nguyên Phương

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên