TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Chứng khoán Đại Việt bị phạt do không lưu bằng chứng nhận lệnh

09-09-2010 - 02:06 AM | Doanh nghiệp

Chứng khoán Đại Việt bị phạt do không lưu bằng chứng nhận lệnh

Công ty đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.

Theo tin từ UBKNN, ngày 7/9/2010, Chủ tịch UBCKNN ký Quyết xử phạt vi phạm hành đối với CTCP Chứng khoán Đại Việt. Cụ thể:

Trong các ngày 9/11/2009, 13/11/2009, 18/11/2009, 23/11/2009, 8/1/2010, 12/1/2010, trên phiếu lệnh của một số khách hàng mở tài khoản tại CTCP Chứng khoán Đại Việt không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh, Công ty không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.

Như vậy, Công ty đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

Hành vi của Chứng khoán Đại Việt vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Chứng khoán Đại Việt bị phạt tiền 35 triệu đồng theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

N.V.T

Theo UBCKNN

thanhhuong