Lập 28 tài khoản tạo cung cầu giả đổi với cổ phiếu VMD, một cá nhân vừa bị phạt 550 triệu đồng

Căn cứ kết quả kiểm tra, ngày 01/9/2017 vừa qua UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Sỹ Hải, địa chỉ: P103-Đ8 Vĩnh Hồ, Thịnh Quang sôt tiền 550 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phan Sỹ Hải đã sử dụng 28 tài khoản, trong đó 03 tài khoản đứng tên mình và 25 tài khoản đứng tên người khác để mua, bán, tạo cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu VMD của Công ty cổ phần Y Dược phẩm Vimedimex.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Phan Sỹ Hải.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Đối với hình thức mở nhiều tài khoản thao túng giá cổ phiếu, đây không phai là lần đầu tiên UBCKNN ra quyết định phạt. Gần đây nhất, ngày 10/8 vừa qua UBCKNN đã quyết định phạt bà Trần Thị Minh Phượng, địa chỉ: 15 Trường Chinh, Pleiku, Gia Lai số tiền kỷ lục 600 triệu đồng do sử dụng 42 tài khoản, trong đó 03 tài khoản đứng tên mình và 39 tài khoản đứng tên người khác, mở tại 16 công ty chứng khoán để giao dịch cổ phiếu HNG của CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HNG.

Bà Minh Phượng bị phạt đến 600 triệu đồng do có thêm tình tiết tăng nặng "vi phạm hành chính có khối lượng và trị giá lớn".

Còn cách đây 1 năm, ông Hoàng Đức Dũng mở 26 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu TNT. Tổng mức tiền phạt của ông Dũng hơn 1 tỷ đồng, tuy nhiên phạt lỗi thao túng giá cổ phiếu cũng chỉ 550 triệu đồng, thấp hơn bà Minh Phương. Ông Dũng phải chịu nộp thêm hơn 400 triệu đồng để khắc phục hậu quả mới nâng tổng số tiền phải nộp lên cao kỷ lục hơn 1 tỷ đồng.