TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

4 cá nhân bị phạt 210 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin

4 cá nhân bị phạt 210 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin

UBCKNN không công bố loại cổ phiếu mà 4 cá nhân này giao dịch.

Ngày 28/11/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số 1023/QĐ-UBCK, 1024/QĐ-UBCK, 1025/QĐ-UBCK, 1026/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân sau đây do đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:

1. Đối với bà Trần Thị Hòa:

- Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 23 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán (Sở GDCK) theo quy định tại Điểm 4.1 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính - Thông tư 09/2010/TT-BTC (nay là Khoản 1 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính - Thông tư 52/2012/TT-BTC) hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;

- Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành theo quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC (nay là Khoản 2 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC).

Tổng cộng mức phạt tiền đối với bà Trần Thị Hòa là 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng).

2. Đối với bà Nguyễn Thị Kim Dung:

Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 28 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do có hành vi vi phạm: không thực hiện chào mua công khai theo quy định tại Tiết a Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II Thông tư 194/2009/TT-BTC ngày 2/10/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng.

3. Đối với bà Nguyễn Hương Lan và bà Vũ Thị Hồng Nhung:

Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) đối với mỗi người theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành theo quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC (nay là Khoản 2 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC).

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

thanhhuong

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên