TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Báo cáo giao dịch 200 triệu đồng/ngày: Khó khả thi

Báo cáo giao dịch 200 triệu đồng/ngày: Khó khả thi

Theo ý kiến của nhiều CTCK, tỷ lệ nhà đầu tư cá nhân và tổ chức có giá trị giao dịch như trên chiếm tỷ trọng rất lớn trong số giao dịch hàng ngày.

Dự thảo Thông tư hướng dẫn thực hiện các biện pháp phòng, chống rửa tiền đối với lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và trò chơi giải trí có thưởng đưa ra quy định tại Điều 8 theo ý kiến của nhiều thành viên thị trường là không khả thi.

Cụ thể, dự thảo quy định CTCK phải báo cáo giao dịch của khách hàng cá nhân thực hiện một hoặc nhiều giao dịch mua hoặc bán chứng khoán bằng tiền mặt trong một ngày có tổng giá trị từ 200 triệu đồng trở lên; khách hàng là tổ chức thực hiện một hoặc nhiều giao dịch mua hoặc bán chứng khoán bằng tiền mặt trong một ngày có tổng giá trị từ 500 triệu đồng trở lên.

Theo ý kiến của nhiều CTCK, tỷ lệ nhà đầu tư cá nhân và tổ chức có giá trị giao dịch như trên chiếm tỷ trọng rất lớn trong số giao dịch hàng ngày.

Dự thảo cũng quy định phải báo cáo trong những trường hợp có dấu hiệu khác của giao dịch đáng ngờ đối với lĩnh vực chứng khoán như khách hàng cung cấp thông tin sai lệch, giả mạo và từ chối cung cấp những thông tin cần thiết khi có yêu cầu liên quan đến giá trị và nguồn gốc tài sản của khách hàng tại công ty chứng khoán; Giao dịch mua, bán chứng khoán có dấu hiệu bất thường trong một ngày hoặc một số ngày do một cá nhân hay một tổ chức thực hiện; Khách hàng thực hiện chuyển nhượng chứng khoán ngoài hệ thống mà không có lý do hợp lý; Tài khoản giao dịch chứng khoán của người không cư trú tại Việt Nam có giá trị lớn được rút ra khỏi Việt Nam và chuyển vào các trung tâm tài chính ở nước ngoài; Giao dịch mua, bán chứng khoán có nguồn tiền từ các quỹ đầu tư được mở ở các vùng.

Theo P.Lan
ĐTCK

phuongmai

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên