Cấm người hành nghề chứng khoán làm việc đồng thời cho CTCK, công ty QLQ khác

Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 25/1/2016 và thay thế Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán và Thông tư số 147/2012/TT-BTC ngày 10/9/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế hành nghề chứng khoán được ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại CTCK, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán

Đáng chú ý, thông tư quy định rõ ttrừ trường hợp được cử là người đại diện phần vốn góp hoặc làm thành viên HĐQT, ban kiểm soát của một tổ chức mà tổ chức đó sở hữu tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc tiếp nhận vốn đầu tư từ tổ chức kinh doanh chứng khoán, người hành nghề chứng khoán không được làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với CTCK, công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc; Bên cạnh đó, người hành nghề chứng khoán không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác; không được đồng thời làm Giám đốc (Tổng Giám dốc) của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết.

Bên cạnh đó, thông tư còn quy định rõ người hành nghề chứng khoán không được sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi không được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho CTCK bằng văn bản.