TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Chứng khoán Đại Nam bị phạt do cho phép bán chứng khoán trước ngày T+3

Chứng khoán Đại Nam bị phạt do cho phép bán chứng khoán trước ngày T+3

Tổng mức phạt mà Chứng khoán Đại Nam phải nộp là 90 triệu đồng.

Theo tin từ UBCKNN, ngày 31/3/2011, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCK Đại Nam, cụ thể:

CTCK Đại Nam được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động số 62/GP-UBCK ngày 30/10/2007 và Giấy phép điều chỉnh số 275/GP-UBCK ngày 5/11/2009 của Chủ tịch UBCKNN, theo đó, Công ty được phép thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: Môi giới chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán. Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy CTCK Đại Nam thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép là vi phạm quy định tại Điều 60 Luật Chứng khoán.

Ngày 15/4/2010, CTCK Đại Nam đã cho một số khách hàng bán chứng khoán khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế Lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.

Xét tính chất và mức độ vi phạm:

  • Phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 19 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
  • Phạt tiền 70.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Minh Thành

Theo UBCKNN

thanhhuong