TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Chứng khoán Hòa Bình bị phạt 30 triệu vì nhận lệnh khách hàng không đúng quy định

Chứng khoán Hòa Bình bị phạt 30 triệu vì nhận lệnh khách hàng không đúng quy định

Công ty nhận lệnh của khách hàng không đúng quy định; không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

Ngày 24/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1124/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình(Công ty), cụ thể như sau:

Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) do Công ty nhận lệnh của khách hàng không đúng quy định; không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

Đồng thời UBCKNN yêu cầu Công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.

phuongmai

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

Từ Khóa:

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên