TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Chứng khoán Kenanga Việt Nam bị phạt 40 triệu đồng

Chứng khoán Kenanga Việt Nam bị phạt 40 triệu đồng

Công ty đã không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng.

Ngày 19/7/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 39/QĐ-TT xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Kenanga Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 1&6, Tòa nhà 97 phố Trần Hưng Đạo, Phường Cửa Nam, Quận Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ tại CtyCP Chứng khoán Kenanga Việt Nam cho thấy: Công ty đã không tổ chức lưu giữ đầy đủ các chứng từ phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Kenanga Việt Nam như sau: Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

UBCKNN

thanhhuong

CÙNG CHUYÊN MỤC
XEM