Chứng khoán Mê Kông bị phạt 40 triệu đồng

Ngày 3/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcban hành Quyết định số 787/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCPCK Mê Kông do Công ty đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, CK Mê Koong chậm nộp báo cáo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và Báo cáo tài chính Quý I/2012;

Sau khi bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt vào ngày 23/4/2012, Công ty không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCKNN theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 11 Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 của Bộ Tài chính;

Công ty chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định tại Khoản 3 Điều 3 Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC;

Tổng cộng mức phạt đối với Công ty là 40.000.000 (Bốn mươi triệu) đồng.

Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.