TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Chứng khoán Thăng Long bị phạt 30 triệu đồng vì sử dụng nhân viên chưa có Chứng chỉ chứng khoán

Chứng khoán Thăng Long bị phạt 30 triệu đồng vì sử dụng nhân viên chưa có Chứng chỉ chứng khoán

TLS đã bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ kinh doanh mà theo quy định của pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Ngày 12/3/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 213/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CtyCP Chứng khoán Thăng Long, mức phạt 30 triệu đồng.

Theo đó, TLS đã bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ kinh doanh mà theo quy định của pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Theo SSC

phuongmai