TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Chứng khoán Trường Sơn bị phạt 60 triệu đồng

Chứng khoán Trường Sơn bị phạt 60 triệu đồng

Chứng khoán Trường Sơn không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

Ngày 26/3/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 280/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Trường Sơn (địa chỉ: Số 39 ngõ 76 Đường An Dương, Phường Tứ Liên, Quận Tây Hồ, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:

CtyCP Chứng khoán Trường Sơn đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư theo quy định, vi phạm Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. CtyCP Chứng khoán Trường Sơn bổ nhiệm Tổng Giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định là vi phạm Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt CtyCP Chứng khoán Trường Sơn với hình thức sau:

- Phạt tiền 30.000.000 (ba mươi triệu) đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

- Phạt tiền 30.000.000 (ba mươi triệu) đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm hành chính là 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

thanhhuong

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

CÙNG CHUYÊN MỤC
XEM