Ngày 19/7/2012, UBCKNN ban hành
Quyết định số 581/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Cty CP Quản
lý quỹ Đầu tư FPT. Lý do:
- Công ty thực
hiện giao vốn của công ty cho các công ty con (là tổ chức có liên quan
với công ty theo quy định tại Điểm đ Khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán)
sử dụng và quản lý, vi phạm quy định tại Khoản 16Điều 1 Quyết định số
125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 (Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC) về việc
sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty
quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày
15/5/2007 của Bộ Tài chính (Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC);
- Công ty chưa
thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu
ký, vi phạm quy định tại Khoản 17 Điều 1 Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC
và Khoản 2 Điều 30 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Quản lý quỹ Đầu tư FPT như sau:
1. Hình thức xử phạt chính:
- Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 5 Điều 19 Nghị
định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành
chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số
85/2010/NĐ-CP);
- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Tổng cộng phạt tiền: 185 triệu đồng.
Theo SSC