TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

DNSC bị phạt 60 triệu đồng vì chưa tách bạch tiền gửi nhà đầu tư

DNSC bị phạt 60 triệu đồng vì chưa tách bạch tiền gửi nhà đầu tư

Lý do là theo kết quả kiểm tra định kỳ của UBCKNN đối với DNSC, đến thời điểm tháng 5/2012 Công ty vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty.

Ngày 20/11/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 954/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đà Nẵng (DNSC).

Lý do là theo kết quả kiểm tra định kỳ của UBCKNN đối với DNSC, đến thời điểm tháng 5/2012 Công ty vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.

Theo quy định, CTCK phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính CTCK. CTCK không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng;

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với DNSC 60 triệu đồng.

UBCK yêu cầu DNSC phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán.

Quý 3/2012, DNSC lãi sau thuế 214 triệu đồng nhưng lũy kế vẫn lỗ hơn 300 triệu đồng.

Hoàng Ly

phuongmai

Theo Trí thức trẻ

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên