Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xây dựng dự thảo Quy
chế hướng dẫn việc thiết lập hệ thống và thực hiện quản trị rủi ro trong công
ty chứng khoán.
Theo dự thảo này, các CTCK phải thiết lập và vận hành hệ
thống quản trị rủi ro để quản lý tối thiểu 4 loại rủi ro trọng yếu về rủi ro
thị trường, rủi ro thanh toán, rủi ro thanh khoản và rủi ro hoạt động.
CTCK phải báo cáo UBCK trước ngày 31/1 và 30/7 hàng năm về
tình hình hoạt động kinh doanh và quản trị rủi ro theo mẫu báo cáo, và phải báo
cáo UBCK trước 31/1 hàng năm chính sách rủi ro đã được HĐQT hoặc Hội đồng thành
viên phê duyệt.
CTCK cũng phải báo cáo
việc cung ứng các sản phẩm mới, các rủi ro trọng yếu liên quan đến sản phẩm
mới, tác động của việc cung ứng sản phẩm mới đối với mức độ chịu đựng rủi ro
của công ty, kết quả thử nghiệm...