TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HCM: Bị UBCK phạt 15 triệu đồng vì vi phạm quản lý tiền gửi giao dịch của khách hàng

18-06-2010 - 10:28 AM | Thị trường chứng khoán

HCM: Bị UBCK phạt 15 triệu đồng vì vi phạm quản lý tiền gửi giao dịch của khách hàng

Do CTCP Chứng khoán Tp.HCM chưa thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty chứng khoán.

Ngày 17/6/2010, Chủ tịch UBCKNN ban hành Quyết định số 481/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (viết tắt HSC - mã ck HCM - Địa chỉ: Số 6 Thái Văn Lung, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:

Căn cứ kết quả kiểm tra hoạt động môi giới tại HSC và Biên bản vi phạm hành chính giữa UBCKNN và HSC cho thấy: Công ty chưa thực hiện quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty chứng khoán.

Điều này vi phạm quy định tại điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 15 triệu đồng đối với CTCP chứng khoán TP.Hồ Chí Minh theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Theo UBCKNN

phuongmai

CÙNG CHUYÊN MỤC
XEM