HSC bị phạt 105 triệu đồng vì để nhân viên môi giới vi phạm quy định

Ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 807/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC).

Theo đó, HSC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán; phạt 20 triệu đồng,

Công ty chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán, phạt 85 triệu đồng.

Tổng cộng mức phạt là 105.000.000 đồng (Một trăm linh năm triệu đồng).