Ngày 7/6/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân do trở thành cổ đông lớn nắm từ 5% lượng cổ phiếu đang lưu hành của Sacombank nhưng không công bố thông tin.
1. CTCP Đầu tư Tài chính Sài Gòn Á Châu
Ngày 1/3/2012, Công ty đã mua 21.913.623 cổ phiếu
STB, nâng tỷ lệ nắm giữ lên 48.783.623 cổ phiếu STB, chiếm tỷ lệ 5,01% tổng số lượng cổ phiếu STB đang lưu hành và trở thành cổ đông lớn của Sacombank
2. CtyCP Đầu tư Sài Gòn Exim
Ngày 9/1/2012, Công ty đã mua 42.139.266 cổ phiếu STB làm tăng số lượng sở hữu cổ phiếu STB lên 50.355.510 cổ phiếu - chiếm tỷ lệ 5,17% số lượng cổ phiếu STB đang lưu hành và trở thành cổ đông lớn của Sacombank.
3. Ông Trần Phát Minh
Ngày 24/02/2012, Ông Minh đã mua vào 1.544.520 cổ phiếu STB, nâng số cổ phần sở hữu lên 48.819.777 cổ phiếu – chiếm tỷ lệ 5,01% tổng số cổ phiếu STB đang lưu hành và trở thành cổ đông lớn của Sacombank.
Mỗi tổ chức/cá nhân trên bị phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng.
Tỷ lệ nắm giữ trên được tính theo lượng đang lưu hành (gần 974 triệu cổ phiếu - loại trừ đi 100 triệu cổ phiếu quỹ). Nếu tính trên vốn điều lệ thì tỷ lệ nắm giữ của 3 nhà đầu tư trên đều dưới 5%. Trước đây, chỉ có mỗi Sài Gòn Exim là đã công về việc mua cổ phiếu.
Với hơn 48,8 triệu cổ phiếu đang nắm giữ, ông Trần Phát Minh hiện là cổ đông cá nhân lớn nhất của Sacombank.
Ông Đặng Văn Thành - chủ tịch đương nhiệm của Sacombank - hiện nắm giữ 42,7 triệu cổ phiếu. Con trai ông Thành là ông Đặng Hồng Anh nắm 32,3 triệu cổ phiếu.
Cơ cấu cổ đông hiện tại của Sacombank
Từ đầu tháng 6 đến nay, các giao dịch thỏa thuận STB bất ngờ tăng đột biến, với gần 142 triệu cổ phiếu được chuyển nhượng, tương đương 14,6% lượng cổ phiếu đang lưu hành.