Một cá nhân bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn kết quả giao dịch cổ phiếu OGC

Ngày 13/3/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 239/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Dung, địa chỉ: 88 Láng Hạ, Sky City, Tháp B, b1110, Hà Nội, cụ thể như sau:

Phạt tiền 35.000.000 đồng (Ba mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/ 9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ngày 16/12/2014, bà Nguyễn Thị Dung bán 120.000 cổ phiếu OGC của Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Dương. Đến ngày 20/1/2015, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Nguyễn Thị Dung).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.