Ngày cuối năm 2015, hàng loạt công ty và cá nhân bị UBCKNN phạt

Ngày 31/12/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments (mã EIFMC), địa chỉ: tầng 23, tòa nhà Trung tâm Thương mại Sài Gòn, số 37 Tôn Đức Thắng phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Cụ thể công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Đồng thời, ngày 30/12/2015, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Công nghệ thông tin, Viễn thông và Tự động hóa Dầu khí (Địa chỉ: Tầng 17, Tòa nhà Icon 4, số 243A Đê La Thành, quận Đống Đa, Hà Nội) số tiền 40 triệu. Nguyên nhân, do công ty đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.

Ngoài ra, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của Cơ quan công an, ngày 30/12/2015, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Hùng Thành viên HĐQT CTCP CMISTONE Việt Nam (mã chứng khoán CMI) số tiền 62,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do trong khoảng thời gian từ ngày 13/08/2013 đến ngày 20/01/2014, ông Nguyễn Văn Hùng đã sử dụng tài khoản đứng tên người khác giao dịch mua bán cổ phiếu CMI nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu CMI để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Ngoài ta, liên quan đến cổ phiếu CMI, ông Trần Thanh Hữu, Thành viên HĐQT công ty, cũng chịu phạt mức pahtj kỷ lục 705 triệu đồng do dùng các tài khaonr khác nhau để tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu CMI và trốn tánh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Các quyết trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.