TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Nhân viên môi giới của HSC bị phạt do cho khách hàng mượn chứng khoán để bán

Nhân viên môi giới của HSC bị phạt do cho khách hàng mượn chứng khoán để bán

Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.

Căn cứ kết quả theo dõi, giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho vay mượn chứng khoán trên thị trường chứng khoán trong thời gian qua, ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 805/QĐ-UBCK và 806/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:

Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP).

Xét tính chất mức độ vi phạm, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) và bà Phạm Thị Sương 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Đồng thời, thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

thanhhuong

Trở lên trên