QLQ Tín Phát và Xi măng Quán Triều VVMI bị phạt

Ngày 9/9/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 672/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Xi măng Quán Triều VVMI, địa chỉ Xã An Khánh, Huyện Đại Từ, Tỉnh Thái Nguyên, cụ thể như sau:

Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

..............................

Ngày 3/9/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 655/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Tín Phát, cụ thể như sau:

`Phạt tiền 85.000.000 (tám mươi lăm triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 17 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.