TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Quỹ Đầu tư Thành Việt bị phạt 220 triệu đồng

Quỹ Đầu tư Thành Việt bị phạt 220 triệu đồng

Khi thực hiện quản lý danh mục đầu tư, Công ty không thực hiện lưu ký tiền và tài sản của các nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký.

Ngày 17/8/2011, Chủ tịch UBCKNN đã ký Quyết định số 600/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Quản lý quỹ Đầu tư Thành Việt (Công ty), địa chỉ: L1707 tầng 17, Tòa nhà Vincom Center, số 72 Lê Thánh Tôn và 47 Lý Tự Trọng, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:

      - Công ty đã sử dụng các nguồn vốn vay để thực hiện đầu tư tài chính của công ty, vi phạm quy định tại Khoản 16 Điều 1 Quyết định 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (Quyết định 125/2008/QĐ-BTC).

      - Khi thực hiện quản lý danh mục đầu tư, Công ty không thực hiện lưu ký tiền và tài sản của các nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký, vi phạm quy định tại Khoản 17 Điều 1 Quyết định 125/2008/QĐ-BTC.

        Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty với các hình thức sau:

       1. Hình thức xử phạt chính:

       a) Phạt tiền 150.000.000 (Một trăm năm mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) do sử dụng nguồn vốn không đúng quy định pháp luật để đầu tư tài chính.

        b) Phạt tiền 70.000.000 (Bảy mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không thực hiện lưu ký tiền và tài sản của các nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký.

         Tổng cộng mức phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm trên là 220.000.000 (Hai trăm hai mươi triệu) đồng.

         2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

         Buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

          Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Theo UBCKNN

thanhhuong

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên