TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

Tam Sơn, Asiavantage Global và ông Nguyễn Xuân Mạnh bị phạt 140 triệu đồng vì vi phạm CBTT

Tam Sơn, Asiavantage Global và ông Nguyễn Xuân Mạnh bị phạt 140 triệu đồng vì vi phạm CBTT

Các tổ chức/cá nhân trên đã không thực hiện công bố thông tin đúng quy định khi giao dịch các cổ phiếu AAA, HAP và KBT.

Ngày 18/8/2011, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 605, 606, 607/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

1. Ngày 1/9/2010, CtyCPĐầu tư Tam Sơn đã không còn là cổ đông lớn của CtyCP Nhựa và Môi trường xanh An Phát (mã CK: AAA) (sau khi giao dịch cổ phiếu AAA dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm xuống dưới 5% trên tổng số cổ phiếu AAA đang lưu hành) nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở GDCK Hà Nội theo quy định, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC);

2. Cty TNHH Asiavantage Global - cổ đông lớn của CtyCP Tập đoàn Hapaco (mã CK: HAP) đã thực hiện giao dịch bán 188.260 cổ phiếu HAP từ ngày 13/12/2010 đến ngày 17/12/2010 dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 13% xuống 11,98% số lượng cổ phiếu HAP đang lưu hành nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh theo quy định, vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC;

3. Từ ngày 22/2/2011 đến ngày 23/3/2011, Ông Nguyễn Xuân Mạnh - cổ đông lớn của CtyCP Gạch ngói Kiên Giang (mã CK: KBT) đã thực hiện giao dịch mua 71.100 và bán 10.000 cổ phiếu KBT nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở GDCK Hà Nội theo quy định, vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC;

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với các trường hợp trên như sau:

- Phạt tiền 60 riệu đồng với CtyCP Đầu tư Tam Sơn;

- Phạt tiền 40 triệu đồng đối với  Cty TNHH Asiavantage Global.

- Phạt tiền 40 triệu đồng đối với ông Nguyễn Xuân Mạnh.

 
Quốc Thắng
Theo UBCK

duchai

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên