UBCK khuyến cáo thực hiện đúng việc mua bán chứng khoán cùng phiên theo Thông tư 74
Có tình trạng nhà đầu tư sử dụng từ 2 tài khoản trở lên tại nhiều CTCK khác nhau để mua bán ngược chiều cùng một loạt chứng khoán trong phiên.
Theo Vụ giám sát UBCK Nhà nước, sau hơn 2 tháng triển khai Thông tư 74, có tình trạng nhà đầu tư sử dụng khác từ 2 tài khoản trở lên tại nhiều CTCK nhau để mua bán ngược chiều cùng một loạt chứng khoán trong phiên.
Để đảm bảo thực hiện nghiêm túc các quy định của pháp luật, UBCKNN đã có Công văn chỉ đạo các Sở GDCK và yêu cầu các Công ty chứng khoán thành viên phổ biến các quy định của Thông tư 74 cho các NĐT, nghiên cứu đưa vào điều khoản hợp đồng mở tài khoản (nếu phù hợp) để NĐT có trách nhiệm thực hiện đúng quy định pháp luật hiện hành.
|
Theo Điều 8, khoản 1 và 2 Thông tư 74, NĐT chỉ được thực hiện giao dịch ngược chiều mua bán cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch nếu sử dụng một tài khoản mở tại một CTCK để thực hiện cả lệnh mua và bán. Ngoài ra, NĐT chỉ được mua (hoặc bán) một loạt chứng khoán nếu lệnh bán (hoặc lệnh mua) của chứng khoán cùng loại trước đó đã được thực hiện và lệnh giao dịch phải đáp ứng yêu cầu tỷ lệ ký quỹ theo quy định. NĐT không được phép thực hiện giao dịch mà không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán và đồng thời đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong từng lần khớp lệnh trên cùng một tài khoản hoặc các tài khoản khác nhau mà NĐT đứng tên sở hữu. |
Phương Mai
CÙNG CHUYÊN MỤC
