TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

UBCK yêu cầu CTCK, công ty niêm yết, Sở GDCK và VSD tăng cường giám sát TTCK

16-06-2010 - 15:05 PM | Thị trường chứng khoán

UBCK yêu cầu CTCK, công ty niêm yết, Sở GDCK và VSD tăng cường giám sát TTCK

Lần đầu tiên UBCKNN đưa ra 2 công văn yêu cầu tất cả các cơ quan trên thực hiện các biện pháp tăng cường giám sát hoạt động thị trường chứng khoán.

Để đảm bảo cho thị trường chứng khoán phát triển ổn định, bền vững, ngày 14/6/2010, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra Công văn số 1739/UBCK-QLKD gửi các công ty chứng khoán và công ty niêm yết yêu cầu nghiêm túc tuân thủ các quy định của Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn.

Đối với các công ty chứng khoán, Ủy ban yêu cầu nghiêm túc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin; tuân thủ quy định hiện hành về tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán, quản lý người hành nghề kinh doanh chứng khoán; Thực hiện nghiêm quy định về giao dịch chứng khoán, thanh toán chứng khoán.

Rà soát lại toàn bộ hồ sơ giao dịch của khách hàng, đảm bảo lưu giữ đầy đủ, chính xác. Thực hiện thông báo trạng thái tài khoản (số dư đầu kỳ, phát sinh trong kỳ, dư cuối kỳ của tài khoản tiền và chứng khoán) cho khách hàng theo quy định;

Tăng cường công tác quản trị điều hành, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ, đảm bảo hoạt động an toàn theo quy định hiện hành.

Đối với các công ty niêm yết, Uỷ ban yêu cầu các công ty nghiêm túc thực hiện chế độ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/01/2010. Đặc biệt với các công ty này Uỷ ban chính thức đưa ra đề nghị thiết lập bộ phận tiếp nhận, xử lý, giải đáp thắc mắc, kiến nghị, khiếu nại của cổ đông.

Theo Công văn số 1738/UBCK-QLKD, UBCKNN yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán nghiêm túc tuân thủ các quy định của Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn, tăng cường công tác giám sát hoạt động thị trường chứng khoán.

Đối với Sở giao dịch chứng khoán, tăng cường công tác giám sát giao dịch, giám sát thành viên, giám sát việc công bố thông tin, giám sát tin đồn;

Chủ động, kịp thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tin đồn, hiện tượng, sự việc có dấu hiệu vi phạm để xem xét, xử lý.

Đối với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, tăng cường công tác giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký; báo cáo những trường hợp vi phạm quy định để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, xử lý vi phạm;

Đảm bảo an toàn cho hệ thống thanh toán giao dịch chứng khoán.

V.Minh

Theo UBCK

tuyetminh

CÙNG CHUYÊN MỤC
XEM