TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

UBCK yêu cầu không sử dụng hình thức cộng tác viên trong hoạt động môi giới chứng khoán

UBCK yêu cầu không sử dụng hình thức cộng tác viên trong hoạt động môi giới chứng khoán

UBCNKK vừa ban hành Công văn số 1386/UBCK-QLKD yêu cầu các Công ty chứng khoán nghiêm chỉnh chấp hành quy định về nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

UBCKNN vừa đưa ra yêu cầu các Công ty chứng khoán nghiêm chỉnh chấp hành quy định về người hành nghề môi giới chứng khoán

Yêu cầu trên đưa ra liên quan đến người hành nghề kinh doanh chứng khoán trong hoạt động môi giới chứng khoán, qua báo cáo về người hành nghề môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán và kết quả kiểm tra một số Công ty chứng khoán và để chấn chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật hiện hành.

Theo Công văn số 1386/UBCK-QLKD vừa ban hành hôm qua (17/5), UBCKNN yêu cầu các Công ty chứng khoán nghiêm chỉnh chấp hành quy định về nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán. Đảm bảo hoạt động môi giới chứng khoán theo đúng quy định của pháp luật hiện hành, không thực hiện hình thức cộng tác viên trong hoạt động môi giới chứng khoán.

Được biết, Điểm C, khoản 1 Điều 62 Luật chứng khoán quy định: Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 60 và khoản 1 Điều 61 của Luật này phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Điều 61. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ

1. Công ty quản lý quỹ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

Điều 60. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

1. Công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Môi giới chứng khoán;

b) Tự doanh chứng khoán;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

V.Minh

Theo UBCK

tuyetminh