TIN MỚI!

Đọc nhanh >>

VN-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

HNX-Index:

GTGD: tỷ VNĐ

UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý Quỹ Hữu Nghị

UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý Quỹ Hữu Nghị

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 82,5 triệu đồng.

Ngày 08/11/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 932/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hữu Nghị (Công ty), địa chỉ theo Giấy phép số 18/GPĐC-UBCK: Tầng 2 và 3 Tòa nhà B số 193C1 Bà Triệu, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội, cụ thể:

Hình thức xử phạt chính:

- Phạt tiền 7,5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

- Phạt tiền 7,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do chưa có quy trình phân bổ tài sản.

- Phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác.

- Phạt tiền 7,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định.

- Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 82,5 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Công ty phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

thanhhuong

Theo Trí thức trẻ/UBCKNN

CÙNG CHUYÊN MỤC

XEM
Trở lên trên