6 tháng đầu năm, UBCK ban hành 37 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân

Ngày 28/6/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) tổ chức Hội nghị sơ kết 6 tháng đầu năm và dự kiến chương trình công tác 6 tháng cuối năm 2016.

Trong 6 tháng qua, tổng mức huy động trên thị trường chứng khoán thông qua phát hành cổ phiếu (cả phát hành riêng lẻ), đấu giá cổ phần hóa và đấu thầu trái phiếu chính phủ đạt 223 nghìn tỷ (tăng gần 85% so với cùng kỳ năm 2015. Huy động qua phát hành TPCP đạt hơn 180 nghìn tỷ đồng (tăng 120% so với cùng kỳ năm 2015).

Tổng kết số liệu, UBCK cho biết số lượng công ty niêm yết mới tăng 15 công ty; hủy niêm yết 14 công ty. Tổng số công ty niêm yết trên 2 sàn hiện có 686 công ty (bao gồm cả 2 chứng chỉ quỹ ETF).

Về việc xử lý vi phạm, UBCK đã ban hành 37 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân với tổng số tiền phạt là 4,37 tỷ đồng.

Trong 6 tháng cuối năm 2016, UBCKNN tiếp tục phát huy những thành quả đã đạt được, hoàn thành mục tiêu và kế hoạch đã đề ra, đặc biệt tập trung một số trọng tâm công việc như sau:

Tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý đối với TTCK: Hoàn thiện trình Chính phủ ban hành Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK; Nghị định quy định về quản trị công ty áp dụng cho các công ty đại chúng và hoàn thiện các văn bản hướng dẫn.

Đối với thị trường cổ phiếu và trái phiếu: Tiếp tục đẩy mạnh công tác cổ phần hóa, thoái vốn của các DNNN theo tinh thần Quyết định 51 và gắn với việc niêm yết và đăng ký giao dịch; Nâng cao chất lượng các cổ phiếu niêm yết thông qua việc nâng cao chất lượng quản trị công ty, quản trị rủi ro và tăng cường tính minh bạch trên TTCK; Tiếp tục thực hiện các biện pháp cải tiến thị trường đăng ký giao dịch (UpCoM), đồng thời tiếp tục rà soát, phân loại, tăng cường giám sát cổ phiếu trên thị trường Upcom; phát triển thị trường trái phiếu.

Chứng khoán phái sinh, đa dạng hóa các sản phẩm chứng khoán: Hoàn thiện các Quy chế chi tiết về sản phẩm, giao dịch, thanh toán bù trừ, thành viên và giám sát; chuẩn bị cơ sở hạ tầng, hệ thống công nghệ để đưa thị trường chứng khoán phái sinh; nghiên cứu phát triển các sản phẩm mới.

Phát triển và đa dạng hóa cơ sở nhà đầu tư: Triển khai hiệu quả quy định nâng tỷ lệ sở hữu nước ngoài; bổ sung quy định hướng dẫn cổ phiếu không có quyền biểu quyết; Tiếp tục triển khai thực hiện các giải pháp nâng hạng TTCK VN từ hạng frontier market lên hạng emerging market trên bảng xếp hạng MSCI.

Phát triển, nâng cao năng lực cho hệ thống các tổ chức trung gian thị trường: Tiếp tục tái cấu trúc hệ thống các tổ chức kinh doanh chứng khoán để giảm số lượng và nâng cao chất lượng dịch vụ; tăng cường quản lý giám sát chặt hoạt động của CTCK; Nâng cao chất lượng và đạo đức nghề nghiệp nhân viên hành nghề kinh doanh chứng khoán.

Đối với công tác thanh tra, giám sát: UBCKNN tiếp tục tăng cường hoạt động thanh tra, giám sát đối với các tổ chức, cá nhân trên TTCK, xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm. Tăng cường phối hợp chặt chẽ với các cơ quan có liên quan trong công tác thanh tra, giám sát, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh, công bằng, minh bạch của thị trường.