Cuối tuần qua có 4 cá nhân và tổ chức bị nhận quyết định xử phạt từ UBCKNN

-Ngày 27/9 UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Quốc tế tổng số tiền 135 triệu đồng.

Cụ thể, phạt 85 triệu đồng do hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đủ điều kiện khi Trưởng bộ phận kiểm toán nội bộ và 1 thành viên phòng kiểm toán nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định.

Ngoài ra công ty còn bị phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn hàng loạt tài liệu theo quy định.

-Về tổ chức, trước đó ngày 26/9 UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities số tiền 62,5 triệu đồng. Nguyên nhân do quỹ này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể, từ 10/8/017 đến 22/8/2017 Tundra đã mua 270.000 cổ phiếu SVC của CTCP Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tăng lượng cổ phiếu sở hữu sau giao dịch lên 902.290 cổ phiếu (tỷ lệ 5,01%) và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16/4/2018 Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của Tundra.

Trước đó mấy ngày, ngày 20/9 Tundra vừa bị phạt 50 triệu đồng cũng vì hành vi mua cổ phiếu TNG làm tăng tỷ lệ sở hữu, trở thành cổ đông lớn nhưng chậm báo cáo Sở GDCK Hà Nội.

-Đối với cá nhân, ngày 28/9/2018 UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Văn Kỳ, Thành viên HĐQT CTCP Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (mã chứng khoán PJT) số tiền 22,5 triệu đồng.

Cụ thể, ông Phan Văn Kỳ đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu PJT từ 23/3 đến 20/4/2018 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 4/5/2018 ông Kỳ mới báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch.

-Về cá nhân, ngày 26/9/2018 bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, người có liên quan đến ôg Nguyễn Quốc Hưng, Chủ tịch HĐQT CTCP Xếp dỡ và Dịch vụ Cảng Sài Gòn (mã chứng khoán SAC) cũng bị UBCKNN phạt 17,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do từ 11/10/2017 đến 9/11/2017 bà Vinh đăng ký bán 37.000 cổ phiếu SAC (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 15/11/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.