Giao dịch cổ phiếu V21, cùng lúc 3 cá nhân bị UBCKNN phạt

Ngày 30/11/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 3 cá nhân là ông Nguyễn Tuấn Linh, ông Nguyễn Đức Long và ông Nguyễn Việt Hưng. Tổng số tiền 3 cá nhân này bị phạt lên đến 142,5 triệu đồng. Cả 3 cá nhân này bị phạt đều do giao dịch cổ phiếu V21 của CTCP Vinaconex 21.

Đối với ông Nguyễn Tuấn Linh

Cụ thể ông Nguyễn Tuấn Linh bị phạt 37,5 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn: Từ ngày 14/12/2016 đến ngày 13/01/2017, ông Nguyễn Tuấn Linh đã mua 1.148.900 cổ phiếu và bán 1.082.700 cổ phiếu V21 dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 liên tục thay đổi. Tuy nhiên, đến ngày 26/4/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Linh.

Đối với 2 oog Nguyễn Đức Long và ông Nguyễn Việt Hưng

2 cá nhân khác là ông Nguyễn Đức Long và ông Nguyễn Việt Hưng cùng bị phạt 37,5 triệu đồng cũng do lỗi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Bên cạnh đó ông Nguyễn Đức Long và ông Nguyễn Việt Hưng còn bị phạt thêm mỗi người 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 03/11/2016 đến ngày 14/4/2017, ông Nguyễn Việt Hưng và ông Nguyễn Đức Long đã thực hiện mua tổng cộng 5.579.800 cổ phiếu và bán tổng cộng 5.300.900 cổ phiếu V21, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 của nhóm người có liên quan liên tục thay đổi. Tuy nhiên, đến ngày 25/4/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Nguyễn Việt Hưng và ông Nguyễn Đức Long.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 30/11/2017.

Trước đó UBCKNN cũng đã công bố 1 quyết định phạt đối với việc giao dịch cổ phiếu V21. Nội dung cụ thể, Tổng Giám đốc Vinaconex 21, ông Nguyễn Huy Cường, số tiền 27,5 triệu đồng cũng do ông Cường báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch: Ông Nguyễn Huy Cường đã bán 200.000 quyền mua cổ phiếu V21 vào ngày 01/9/2016, tuy nhiên ngày 30/8/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc đăng ký giao dịch quyền mua cổ phiếu V21 của ông Cường.

Quyết định cũng có hiệu lực kể từ ngày 30/11/2017.

Cũng ngày 30//111, UBCNN còn phạt bà Nguyễn Thị Hường, em gái Trưởng ban cảnh sát CTCP Đầu tư Sao Thái Dương (mã chứng khoán SJF. Nguyên nhân cũng do bà 45 triệu đồng do báo cáo giao dịch cổ phiếu SJF không đúng thời hạn.