Citigroup phải nộp phạt 180 triệu USD vì bưng bít thông tin

Tập đoàn Citigroup ngày 17/8 đã chấp nhận nộp phạt 180 triệu USD cho Chính phủ Mỹ để kết thúc vụ điều tra liên quan đến việc 2 đơn vị trực thuộc cố tình bưng bít thông tin, đưa ra các đánh giá sai lệch đối với các quỹ cho vay để thu lời phi pháp. Hai chi nhánh trên bị cáo buộc lừa gạt các nhà đầu tư trong vụ việc.

Theo Ủy ban Giao dịch và chứng khoán Mỹ (SEC), 2 đơn vị con của Citigroup là Đầu tư thay thế Citigroup (Citigroup Alternative Investments) và Các thị trường toàn cầu Citigroup (Citigroup Global Markets) đã thu về gần 3 tỷ USD tiền bán cổ phiếu cho 4.000 nhà đầu tư sau khi tuyên bố mua cổ phiếu của 2 quỹ đầu tư ASTA/MAT và Falcon là khoản đầu tư an toàn, tính rủi ro thấp tương tự như mua trái phiếu chính phủ.

Tuy nhiên, trên thực tế, cả 2 quỹ này đã sụp đổ trong cuộc khủng hoảng tài chính 2007-2009, được đánh giá là nghiêm trọng nhất kể từ cuộc Đại suy thoái hồi thập niên 30 của thế kỷ trước, và gây thiệt hại hàng tỷ USD.

SEC cho biết cổ phiếu của các quỹ này không có khả năng thay thế trái phiếu chính phủ và thực chất, Citigroup đã xếp hạng cả 2 quỹ đầu tư là "có rủi ro đáng kể đối với tiền vốn". Tuy nhiên, 2 chi nhánh của tập đoàn đã "giấu nhẹm" đánh giá này với phần đông các nhà đầu tư và chuyên gia tư vấn tài chính.

SEC chỉ trích Citigroup buông lỏng kiểm soát đội ngũ quản lý các quỹ đầu tư, do đó dẫn tới hành động vô trách nhiệm của các tư vấn viên đưa ra thông tin sai lệch và thiếu chính xác về mức độ an toàn đầu tư ngay cả trong thời điểm các quỹ trên đang bên bờ vực phá sản.

Tuyên bố của SEC cũng lên án các nhân viên của ASTA/MAT và Falcon đã không trung thực về tình trạng tài chính trong thời điểm khủng hoảng 2007.

Phản ứng sau tuyên bố của SEC, người phát ngôn của Citigroup cho hay tập đoàn "hài lòng vì có thể giải quyết ổn thỏa vụ việc". Số tiền phạt sẽ được dùng để bồi thường cho các chủ đầu tư đã đổ tiền vào 2 quỹ trên.