Nhiều doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt

Ngày 22/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Thaiholdings (Mã chứng khoán: THD).

Số tiền phạt là 260 triệu đồng (mức trung bình của khung phạt là từ 220 triệu đồng đến 300 triệu đồng, theo quy định tại Điểm g Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, trong ngày 6/5, Thaiholdings đã mua vào 145.600 cổ phiếu LPB của Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (LienVietPostBank). Sau đó, vào ngày 16/6, Thaiholdings tiếp tục bán ra 719.400 cổ phiếu LPB  nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tạm tính theo thị giá đóng cửa cùng phiên, ước tính THD đã chi ra khoảng 3 tỷ đồng mua vào cổ phiếu trong phiên 6/5 (giá đóng cửa là 20.800 đồng/cổ phiếu) và thu về hơn 20 tỷ đồng sau khi bán ra trong phiên 16/6 (giá đóng cửa là 28.000 đồng/cổ phiếu).

Về mối liên hệ, ThaiHoldings là tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị tại LPB.

Theo báo cáo tài chính hợp nhất bán niên của THD, khoản đầu tư vào cổ phiếu LPB chiếm tỷ trọng lớn nhất trong danh mục chứng khoán kinh doanh của doanh nghiệp này. Tại thời điểm 30/6/2021, THD nắm giữ 41,5 triệu cổ phiếu LPB, tương đương 3,45% số cổ phiếu đang lưu hành; giá trị hợp lý ghi nhận là 1.243 tỷ đồng. (tính theo giá đóng cửa ngày 30/6).

Về phía LBP, ngân hàng đã công bố báo cáo tài chính quý 3/2021 với lợi nhuận trước thuế đạt 766 tỷ đồng, tăng 4% so với cùng kỳ; lũy kế 9 tháng đầu năm, lợi nhuận trước thuế của ngân hàng đạt 2.802 tỷ đồng, tăng 61% so với cùng kỳ năm 2020; lãi sau thuế đạt 2.228 tỷ đồng.

Diễn biến trên thị trường, cổ phiếu LPB sau khi lên mức đỉnh lịch sử 30.214 đồng/cổ phiếu hồi đầu tháng 6 đã quay đầu điều chỉnh dưới áp lực bán ra mạnh nhằm chốt lời và xu hướng chung của thị trường. Chốt phiên 26/10, cổ phiếu LPB đạt mức 20.800 đồng/cổ phiếu, giảm khoảng 31% so với mức giá đỉnh sau gần 4 tháng.

Tiếp đó, ngày 26/10, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dược Danapha 85 triệu đồng vì đã vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (Công ty cổ phần Dược Danapha không thực hiện chốt danh sách người sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bất thường ngày 30/01/2021 và họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ngày 18/4/2021).

Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt Danapha 60 triệu đồng vì đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Dược Danapha công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2019, quý 3/2020, BCTC bán niên năm 2020 đã được soát xét, Báo cáo thường niên năm 2019, Tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021 bổ sung (Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm tài chính 2020), Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021).

Tổng mức phạt Danapha là 145 triệu đồng, quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/10/2021.