Asean Small Cap Fund bị phạt do vi phạm công bố thông tin
Asean Small Cap Fund đã mua 47.400 cổ phiếu PHH của Công ty Cổ phần Hồng Hà Việt Nam làm tăng khối lượng nắm giữ của nhóm nhà đầu tư có liên quan lên hơn 8% nhưng không báo cáo UBCKNN và HNX.
- 25-08-2014Soi KQKD của các doanh nghiệp thuộc "khẩu vị" của Asean Small Cap fund
- 27-03-2014"Sếp" Asean Small cap fund chia sẻ khó khăn ngày đầu thâm nhập TTCK Việt
- 26-03-2014PHH: Asean Small Cap Fund thành cổ đông lớn
- 26-01-2014Asean Small Cap Fund nâng sở hữu tại STL lên 8,28%
- 30-12-2013Giải mã ASEAN Small Cap Fund
- 23-12-2013Asean Small Cap Fund nâng tỷ lệ sở hữu tại TIG lên gần 12%
- 16-12-2013Asean Small Cap Fund nâng tỷ lệ sở hữu SDH lên xấp xỉ 9%
- 15-12-2013Asean Small cap fund thành cổ đông lớn của chủ đầu tư dự án Usilk City
- 17-10-2013SDH: Asean Small Cap Fund thành cổ đông lớn
Ngày 15/1/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 31/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Asean Small Cap Fund, địa chỉ: 89 Nexus Way, Canana Bay, Grand Cayman KY1-9007, Cayman Islands, cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày 22/10/2014, Asean Small Cap Fund đã mua 47.400 cổ phiếu PHH của Công ty Cổ phần Hồng Hà Việt Nam làm tăng khối lượng nắm giữ của nhóm nhà đầu tư có liên quan gồm Asean Small Cap Fund - chủ tài khoản CTBFCA5503 và ông David Peter O’neil - Chủ tài khoản 011FIA5615 từ 1.401.900 cổ phiếu PHH lên 1.449.300 cổ phiếu PHH, tăng từ 7,75% lên 8,01% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Tài chính Plus