Chứng khoán APS bị phạt 425 triệu đồng

Ngày 16/9/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 696/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APS), địa chỉ: Số 14 Lê Đại Hành, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Tp. Hà Nội, cụ thể như sau:

 - Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do Công ty chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng.

 - Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do Công ty vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

 - Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do Công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

 Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 425 triệu đồng.

 Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.