Chứng khoán Phú Hưng bị tố cáo bán “chui” cổ phiếu của khách hàng

Nhà đầu tư Nguyễn Anh Huy - khách hàng mở tài khoản tại CTCK Phú Hưng (mã: PHS) đã gửi tới chúng tôi đơn thư về việc bị chứng khoán Phú Hưng bán 176.000 cổ phiếu NT2 trong tài khoản sai so với thỏa thuận với Công ty, gây thiệt hại cho nhà đầu tư này.

Trong diễn biến mới nhất, ông Nguyễn Anh Huy cho biết Công an Quận 7 – Tp. Hồ Chí Minh đã vào cuộc và tiến hành điều tra. Ông Huy cũng đã làm việc với Ủy ban chứng khoán vào sáng ngày 08/07 và được cho biết cơ quan thanh tra của UBCK đã yêu cầu Chứng khoán Phú Hưng báo cáo rõ về vụ việc.

Về phía Chứng khoán Phú Hưng, chúng tôi cũng đã nhận được phản hồi từ công ty.

Dưới đây là toàn bộ sự việc mà ông Huy ghi trong đơn tố cáo gửi tới UBCK.

NĐT tố cáo: Chứng khoán Phú Hưng tự ý bán cổ phiếu trên tài khoản của khách hàng

Từ ngày 9/2/2015 đến nay, ông Nguyễn Anh Huy có giao dịch chứng khoán tại CTCP Chứng khoán Phú Hưng. Theo thoả thuận trong hợp đồng, khi tỷ lệ ký quỹ xuống dưới tỷ lệ ký quỹ duy trì, ông Huy có nghĩa vụ bổ sung tiền mặt, hoặc bán chứng khoán để đạt được tỷ lệ ký quỹ duy trì (“bán giải chấp”).

Theo tường thuật của ông Huy trong đơn, trong hợp đồng không nêu cụ thể tỷ lệ ký quỹ duy trì mà tỷ lệ này được ông Đặng Minh Trầm, Trưởng Phòng Môi giới của CTCK Phú Hưng thông báo bằng thư điện tử cho ông Huy là 20% vào ngày 10/2/2015 theo sự chỉ đạo của Trưởng Bộ Phận Quản Lý Rủi Ro Chứng khoán Phú Hưng.

(Ảnh chụp từ email mà ông Đặng Minh Trầm gửi cho ông Nguyễn Anh Huy, chuyển tiếp từ email của Trưởng bộ phận quản lý rủi ro)

Vào ngày 7/5/2015, ông Huy và ông Ngô Viết Quốc Anh - nhân viên môi giới của CTCK Phú Hưng đã làm việc với nhau về tình trạng tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản của ông Huy.

Trong ngày hôm đó, vào lúc 14h23, ông Ngô Viết Quốc Anh đã gửi thư điện tử cho bộ phận quản lý rủi ro của CTCK Phú Hưng với nội dung tài khoản giao dịch của ông Huy đã đạt tỷ lệ ký quỹ 20,6% (tức trên mức tỷ lệ ký quỹ xử lý 20%).

14h30, ông Ngô Viết Quốc Anh đã xác nhận với ông Huy qua tin nhắn khẳng định tài khoản giao dịch của ông Huy đạt tỷ lệ ký quỹ trên mức 20%.

Tuy nhiên, 15h, ông Huy gọi điện trao đổi với ông Trần Thành Nam, Trưởng Phòng Môi giới của CTCK Phú Hưng về thị trường và bất ngờ được ông Nam thông báo rằng, bộ phận quản lý rủi ro của CTCK Phú Hưng đã tiến hành bán cổ phiếu NT2 từ tài khoản của ông vào lúc 14h40. Số cổ phiếu bán ra là 176.000 cổ phiếu. Giá thị trường trước khi thực hiện lệnh bán là 24.900 đồng/cổ phiếu. Giá bán từ mức giá sàn 22.500 đồng/cổ phiếu đến 24.800 đồng/cổ phiếu, trong đó, hơn 50% được bán ở mức giá sàn - chênh lệch 10% so với giá thị trường ngay trước khi bán. Tổng giá trị khớp lệnh hơn 4,1 tỷ đồng. Khối lượng cổ phiếu này được khớp lệnh trong vòng 3 phút giao dịch gần cuối phiên (từ 14h41 đến 14h44).

Đây là mức giá thấp nhất đã được giao dịch của cổ phiếu NT2 trong thời gian từ tháng 1/2015 đến nay và CTCK Phú Hưng đã không thông báo cho ông Huy trước khi thực hiện.

Nói ngắn gọn, theo đơn tố cáo của ông Huy, trước thời điểm bán, Bộ Phận Quản lý rủi ro đã được Nhân viên môi giới là Ông Ngô Viết Quốc Anh thông báo bằng thư điện tử tình trạng tài khoản của ông Huy không rơi vào tình trạng giải chấp. Nhưng Trưởng Bộ Phận Quản Lý Rủi Ro đã chỉ đạo bán chứng khoán mặc dù ông Huy không ủy quyền cho bất kỳ cá nhân nào trong công ty này giao dịch trên tài khoản của mình.

Công ty đồng ý bồi thường rồi bất ngờ quay mặt?

Không đồng tình với việc bán tự động bán cổ phiếu nhưng không có thông báo trước cho khách hàng, ông Huy đã khiếu nại và làm việc với đại diện CTCK Phú Hưng.

Đơn tố cáo viết, sau buổi họp với Tổng giám đốc CTCK Phú Hưng là ông Chen Chia Ken, 04 đại diện công ty theo chỉ đạo của ông Chen Chia Ken đồng ý sẽ mua đủ 176.000 cổ phiếu NT2 mà Công ty đã tự ý thực hiện lệnh bán trong ngày 7/5/2015 mà không thông báo cho ông Huy và cam kết sẽ hoàn thành trong ngày kế tiếp, tức ngày 8/5/2015, để bồi thường cho ông Huy.

Tuy nhiên vào ngày 8/5/2015, CTCK Phú Hưng đã không thực hiện việc mua cổ phiếu để bồi thường như đã thoả thuận. Ông Huy đã đến làm việc với CTCK Phú Hưng lần 2 vào lúc 11h ngày 8/5/2015 nhưng không nhận được bất cứ cam kết rõ ràng nào từ phía Công ty cũng như bị từ chối đưa ra biên bản làm việc cho nội dung cuộc họp ngày 7/5/2015 và ngày 8/5/2015.

Vào Chủ nhật, ngày 10/5/2015, CTCK Phú Hưng gửi thư điện tử cho ông Huy một công thức tính tỷ lệ ký quỹ trong văn bản đã được Tổng giám đốc Công ty ký ngày 6/4/2015. Tuy nhiên, công thức tính này khác với công thức trong hợp đồng ông Huy đã ký trước đó.

Ngày 11/5/2015, ông Huy đã có phản hồi đến CTCK Phú Hưng với nội dung không đồng ý với cách tính này do cách tính mới sai với quy định của UBCK nhằm dẫn đến việc tài khoản của ông bị đưa vào tình trạng giải chấp.

Chứng khoán Phú Hưng phản hồi

Chúng tôi đã liên hệ với CTCP Chứng khoán Phú Hưng, công ty này khẳng định việc bán giải chấp 176.000 cổ phiếu NT2 vào ngày 07/05/2015 là tuân thủ các quy định của Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ đã ký giữa PHS và khách hàng Nguyễn Anh Huy, kể cả việc thông báo trước khi thực hiện xử lý bán giải chấp.

PHS cho biết, theo chính sách giao dịch ký quỹ của PHS, ông Huy phải duy trì tỷ lệ ký quỹ là 30%. Tỷ lệ ký quỹ đầu ngày của ông Huy là 19,18% (thấp hơn tỷ lệ ký quỹ duy trì và tỷ lệ bán xử lý) nên PHS đã bán giải chấp chứng khoán về tỷ lệ ký quỹ duy trì.

PHS cũng trả lời rằng vào ngày 07/05/2015, PHS không đưa ra bất kỳ một cam kết nào về việc mua lại số chứng khoán đã bán giải chấp và cũng không đưa ra bất kỳ đề nghị bồi thường nào cho ông Huy. Tuy nhiên, nhằm giữ mối quan hệ với khách hàng, PHS đồng ý hỗ trợ ông Huy trong giao dịch mua lại số cổ phiếu NT2 bằng cách miễn phí giao dịch phát sinh nhưng 02 bên đã không đạt được thỏa thuận.

Đề cập về email ngày 10/5/2015 về công thức tính tỷ lệ ký quỹ mà theo ông Huy là “công thức tính này khác với định nghĩa trong hợp đồng ông Huy đã ký trước đó”, PHS cho biết việc thông báo áp dụng công thức mới nhằm đáp ứng sự thay đổi của hệ thống mới của PHS nhưng việc bán giải chấp 176.000 cổ phiếu NT2 ngày 07/05/2015 của PHS vẫn tuân thủ theo Hợp đồng đã ký giữa PHS và Ông Huy.

Hiện nay PHS cũng đã hoàn tất việc cung cấp các chứng từ cần thiết phục vụ công tác điều tra của Cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Sau khi nhận được thông báo chính thức từ Cơ quan nhà nước có thẩm quyền, PHS sẽ thông tin đến báo chí.

* Trên đây là diễn biến vụ việc theo phản hồi của 2 bên liên quan, chưa có ý kiến của luật sư, UBCK hay bên thứ 3 độc lập nào khác