UBCKNN xử phạt nhiều tổ chức, cá nhân

Theo tin từ UBCKNN, ngày 30/5/2014 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Hùng Sơn, địa chỉ: 1003 Cao ốc An Thịnh, Phường An Phú, Quận 2, Thành phố Hồ Chí Minh. Ông Sơn bị phạt 50 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định khi trở thành cổ đông lớn Công ty Cổ phần Thương mại Hóc Môn.

Trước đó ít ngày, UBCKNN cũng đã phạt tiền 35.000.000 đồng (Ba mươi lăm triệu đồng chẵn) đối với ông Nguyễn Ngọc Anh-307 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 7, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh. Nguyên nhân là ông Ngọc Anh không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 142.990 cổ phiếu HT1 của Công ty Cổ phần Xi măng Hà Tiên 1 từ ngày 13/3/2014 đến ngày 17/3/2014.

Hồi giữa tháng 5, Bà Nguyễn Thị Hoa (địa chỉ: thôn Tự, xã Bích Sơn, Việt Yên, Bắc Giang) bị phạt 40 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu của tổ chức niêm yết (giao dịch cổ phiếu PTK của Công ty Cổ phần Luyện kim Phú Thịnh).

Ngoài các cá nhân nêu trên, trong tháng 5 và đầu tháng 6, UBCKNN cũng đã xử phạt hành chính đối với nhiều tổ chức như:

Tổng công ty Dung dịch khoan và Hóa phẩm Dầu khí - CTCP (mã PVC): Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ- CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty do Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định.

Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Cường Thuận IDICO (CTI): Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (nay là Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán) . Nguyên nhân là do công ty công bố thông tin không kịp thời về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán (Công ty mẹ và hợp nhất), Báo cáo thường niên năm 2012, Báo cáo tài chính hợp nhất Quý II/2013.

Công ty Cổ phần Xây dựng Công trình 484: Phạt tiền 7.500.000 đồng (Bẩy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ- CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Công ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.

Công ty Cổ phần Viettronics Tân Bình (VTB): Bị phạt tiền 50 triệu đồng do công ty Công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo thường niên năm 2012, Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên soát xét năm 2013, việc ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2013 và Quyết định số 34 QĐ/VTB –HĐQT ngày 10/5/2013 về việc miễn nhiệm Phó Tổng giám đốc Công ty.

255 triệu đồng là tổng số tiền mà Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Quốc tế, địa chỉ: Tầng 7, Số 46 – 48 Bà Triệu, Quận Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội phải nộp theo quyết định UBCKNN đưa ra hồi cuối tháng 4/2014 do hàng loạt sai phạm như: Không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ; Không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định; Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.

Hải An