Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Hàng loạt cá nhân và tổ chức cùng bị UBCKNN xử phạt

Tuần qua từ 9/9 đến 13/9/2019 có rất nhiều cá nhân và tổ chức nhận quyết định xử phạt do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Giao dịch cổ phiếu DPS không báo cáo, Chủ tịch DPS bị phạt

Cụ thể, ngày 12/9, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Nguyên, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán DPS) số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do từ 10/7/2018 đến 11/7/2018 ông Nguyễn Quang Nguyên đã bán hơn 1 triệu cổ phiếu DPS mà không báo cáo dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Quang Nguyên được bổ nhiệm vị trí Chủ tịch HĐQT công ty từ tháng 11/2016 sau khi HĐQT nhất trí miễn nhiệm ông Nguyễn Quang Tiến khỏi vị trí Chủ tịch HĐQT công ty.

Liên quan đến cổ phiếu DPS, đã có rất nhiều cá nhân bị phạt vi phạm hành chính liên quan đến giao dịch cổ phiếu này. Thậm chí, gần đây nhất, ông Nguyễn Quang Khải bị phạt 550 triệu đồng do dùng 26 tài khoản khác nhau để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu DPS. Thông tin không nói rõ hành vi thao túng giá cổ phiếu DPS của ông Nguyễn Quang Khải xảy ra trong thời gian nào.

Giao dịch "chui" cổ phiếu, cổ đông lớn của TOP ONE bị phạt

Ngày 11/9, UBCKNN cũng quyết định phạt ông Nguyễn Hữu Khá, cổ đông lớn của CTCP Phân phối TOP One (TOP) tổng số tiền 40 triệu đồng. Trong đó, phạt tiền 30 triệu đồng do ông Khá đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%. Cụ thể ngày 13/3/2019 ông Khá đã mua 189.100 cổ phiếu TOP, nâng lượng sở hữu từ 1.474.200 cp (tỷ lệ 5,18%) lên 1.663.300 cp (tỷ lệ 6,56%). Và đến ngày 14/3/2019 ông Khá lại mua 646.000 cổ phiếu TOP, nâng lượng sở hữu từ 1.663.300 cp (tỷ lệ 6,56%) lên 2.309.300 cổ phiếu (tỷ lệ 9,09%) nhưng không báo cáo theo quy định.

Bên cạnh đó ông Khá còn bị phạt 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 12/3/2019 ông Khá mua 390.000 cổ phiếu TOP nâng lượng sở hữu sau giao dịch lên 1.474.200 cổ phiếu (tỷ lệ 5,81%) và trở thành cổ đông lớn của Top One. Tuy nhiên, theo báo cáo ngày 15/3/2019 gửi Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, khối lượng cổ phiếu TOP sở hữu trước khi thực hiện giao dịch là 813.200 cổ phiếu, khối lượng cổ phiếu TOP đã mua 1.554.300 và khối lượng cổ phiếu TOP sau giao dịch là 2.367.500 cổ phiếu. Như vậy, ông Nguyễn Hữu Khá đã báo cáo không chính xác khối lượng giao dịch và khối lượng sở hữu trước và sau giao dịch cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Nhân viên KSH bị phạt

Ngày 12/9, UBCKNN cũng quyết định phạt ông Nguyễn Minh Đức, phụ trách kế toán CTCP Đầu tư và Phát triển KSH (mã chứng khoán KSH) số tiền 45 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Đức đã không báo cáo về dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 26/3/2019 ông Đức đã bán 192.510 cổ phiếu KSH nhưng không báo cáo theo quy định.

KSH hiện nay được đổi tên thành CTCP Damac GLS, và toàn bộ hơn 57,5 triệu cổ phiếu KSH đã bị hủy niêm yết bắt buộc trên HoSE từ 5/9/2019 do công ty liên tục vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin. Tuy nhiên cổ phiếu KSH trước đó đã bị tạm ngừng giao dịch từ 19/6/2019. KSH đã được chấp thuận đăng ký giao dịch trên Upcom, phiên giao dịch đầu tiên vào 19/9 tới đây với giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên 700 đồng/cổ phiếu.

Thủy sản An Giang bị phạt 70 triệu đồng

Cũng trong tuần qua, ngày 11/9, UBCKNN ra quyết định phạt CTCP XNK Thủy sản An Giang (mã chứng khoán AGF) số tiền 70 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn nhiều tài liệu theo quy định.

Trên thị trường, cổ phiếu AGF đang liên tục dò đáy, hiện đóng cửa phiên giao dịch cuối tuần qua, ngày 13/9 ở mức 2.890 đồng/cổ phiếu.