Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Không công bố thông tin giao dịch cổ phiếu SHB, người nhà Phó TGĐ ngân hàng bị phạt

Ngày 16/8/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Ngân, người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa - Phó TGĐ Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (mã chứng khoán SHB) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Nguyễn Thị Ngân đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Ngân đã mua 200.000 cổ phiếu SHB vào ngày 06/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Không công bố dự kiến giao dịch cổ phiếu VIB, người nhà CEO ngân hàng VIB bị phạt

Ngày 18/8/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị, người có liên quan tới ông Hàn Ngọc Vũ - Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (mã chứng khoán VIB) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Quốc Nghị đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Quốc Nghị đã bán 250.000 cổ phiếu VIB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu MRF, lãnh đạo công ty Merufa bị phạt

Ngày 16/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt đối với ông Phạm Kim Hải, Thành viên HĐQT CTCP Merufa (mã chứng khoán MRF) số tiền 40 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Phạm Kim Hải đã công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 09/11/2020 đến ngày 08/12/2020, ông Phạm Kim Hải đăng ký bán 35.300 cổ phiếu MRF, tuy nhiên, ngày 19/01/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Kim Hải; từ 21/01/2021 đến ngày 17/02/2021, ông Phạm Kim Hải đăng ký bán 135.300 cổ phiếu MRF, tuy nhiên, ngày 01/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Kim Hải.

Giao dịch cổ phiếu HMS, Kế toán trưởng công ty bị phạt

Ngày 17/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Hoa, Thành viên HĐQT kiêm Kế toán trưởng CTCP Xây dựng bảo tàng Tp Hồ Chí Minh (mã chứng khoán HMS) số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Trần Thị Hoa đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, bà Trần Thị Hoa đăng ký bán 73.689 cổ phiếu HMS từ ngày 15/12/2017 đến ngày 12/01/2018 và đã không thực hiện được giao dịch trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 22/01/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Trần Thị Hoa.