Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó

Viettel Global bị phạt 100 triệu đồng do không công bố thông tin nhiều tài liệu

Trong đó, ngày 09/4/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt đối với Tổng công ty cổ phần Đầu tư quốc tế Viettel (Viettel Global - mã chứng khoán VGI) số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Viettel Global đã không công bố thông tin theo quy định hàng loạt tài liệu trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Công ty.

Các tài liệu mà Viettel không công bố như thông báo về việc đã ký hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2019, 2020; Dự thảo Nghị quyết để thông qua từng vấn đề tại ĐHĐCĐ trong tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên các năm 2019, 2020.

Công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như BCTC riêng bán niên năm 2019 đã được soát xét; Giải trình nguyên nhân chênh lệnh LNST tại BCTC riêng và hợp nhất quý 2,4/2019, quý 1/2020 so với cùng kỳ năm trước; Giải trình nguyên nhân chênh lệnh LNST so với cùng kỳ năm trước và ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên BCTC đối với BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2019 đã được soát xét, BCTC riêng và hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán; BCTC riêng và hợp nhất năm 2019 được kiểm toán; BCTC hợp nhất bán niên năm 2019 đã được soát xét; BCTC riêng và hợp nhất Quý 1,2/2019, Quý 1/2020, Giải trình nguyên nhân chênh lệnh LNST BCTC riêng và hợp nhất so với cùng kỳ năm trước đối với Quý 1/2019, Báo cáo thường niên năm 2018, 2019; Ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền tham dự ĐHĐCĐ thường niên năm 2020; Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2020.

Ngoài ra công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty các thông tin liên quan đến các ứng viên HĐQT tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2019; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Công ty về thông tin liên quan đến ứng viên Ban Kiểm soát tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2020.

Sử dụng 35 tài khoản để giao dịch khớp chéo nhằm thao túng giá cổ phiếu, 1 cá nhân bị phạt nặng

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy ông Nguyễn Quang Vinh, nhà đầu tư có địa chỉ tại 51 Quan Nhân, Quận Thanh Xuân, Hà Nội đã sử dụng 35 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp chéo giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng cổ phiếu TAR của CTCP Nông nghiệp và Công nghệ cao Trung An, vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Do vậy, ngày 15/04/2020 UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Vinh số tiền 550 triệu đồng.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Quang Vinh. Quyết định không nêu rõ thời gian ông Nguyễn Quang Vinh thực hiện thao túng giá cổ phiếu TAR.

Hơn 2 năm trước, ngày 20/2/2020 toàn bộ 35 triệu cổ phiếu TAR giao dịch phiên đầu tiên trên HNX với giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên 12.600 đồng/cổ phiếu. Ngay khi lên sàn TAR đã có 6 phiên tăng trần trong tổng số 7 phiên giao dịch đầu tiên. Phiên còn lại đóng cửa trong sắc vàng tham chiếu.

Giá cổ phiếu TAR đã lên cao nhất ở mức 30.400 đồng/cổ phiếu (đóng cửa phiên giao dịch ngày 6/4/2020) và xuống thấp nhất về mức 14.700 đồng/cổ phiếu (đóng cửa phiên giao dịch ngày 3/8/2020). Hiện tại TAR giao dịch quanh mức 21.700 đồng/cổ phiếu.

Bảo hiểm Viễn Đông bị phạt 70 triệu đồng cũng do công bố thông tin không đúng thời hạn

Ngày 08/4/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Bảo hiểm Viễn Đông (mã VASS) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Bảo hiểm Viễn Đông đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ Báo cáo tài chính năm 2019, Báo cáo thường niên 2019, BCTC quý 1/2019, BCTC quý 3/2019, BCTC Quý 4/2019, BCTC quý 1/2020.

Chậm báo cáo giao dịch, Chủ tịch HĐQT IDJ Việt Nam bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 12/04/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Hoàng Linh, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán IDJ) số tiền 27,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Hoàng Linh đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Hoàng Linh đăng ký bán 157.600 cổ phiếu IDJ từ ngày 20/02/2020 đến ngày 19/03/2020 và không thực hiện giao dịch. Tuy nhiên đến ngày 26/03/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch đăng ký bán 157.600 cổ phiếu IDJ nêu trên của ông Nguyễn Hoàng Linh.

Giao dịch cổ phiếu IBC, người có liên quan với Tổng Giám đốc công ty bị phạt

Ngày 15/4/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với ông Trần Quốc Phổ, người có liên quan tới bà Vũ Cẩm La Hương - Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư Apax Holdings số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Trần Quốc Phổ đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 20/01/2021, ông Trần Quốc Phổ đã bán 11.100 cổ phiếu IBC nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.