Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm rất nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và doanh nghiệp.

Giao dịch cổ phiếu ACL, người nhà lãnh đạo Thủy sản Cưu Long An Giang bị phạt

Ngày 01/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Hữu Lý, người có liên quan tới bà Trần Thị Vân Long - Chủ tịch HĐQT CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Cửu Long An Giang (mã chứng khoán ACL) số tiền 110 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Lê Hữu Lý đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 02/02/2021 đến ngày 25/02/2021, ông Lê Hữu Lý đã bán 679.756 cổ phiếu ACL nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu IDJ, người nhà lãnh đạo IDJ bị phạt

Trước đó ngày 28/10/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Bà Đặng Thanh Tú, người có liên quan tới ông Nguyễn Hoàng Linh - Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Thanh Tú đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, bà Đặng Thanh Tú đăng ký bán 32.600 cổ phiếu IDJ từ ngày 08/10/2019 đến ngày 06/11/2019 và đã thực hiện bán 32.600 cổ phiếu IDJ từ ngày 08/10/2019 đến ngày 17/10/2019; đến ngày 13/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Đặng Thanh Tú.

Giao dịch cổ phiếu VIP, Thư ký Xăng dầu Vipco bị phạt

Ngày 02/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Long, Thư ký CTCP Vận tải xăng dầu Vipco (mã chứng khoán VIP) số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Phạm Thế Long đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Phạm Thế Long đã mua 24.900 cổ phiếu VIP vào ngày 04/02/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu SUM, Phó Tổng Giám đốc Đo đạc và Khoáng sản bị phạt

Trước đó ngày 01/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Phương Châm, Phó tổng Giám đốc CTCP Đo đạc và khoáng sản (mã chứng khoán SUM) số tiền 17,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Lê Phương Châm đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Lê Phương Châm đăng ký mua 50.000 cổ phiếu SUM từ ngày 09/6/2020 đến ngày 07/7/2020 (đã thực hiện giao dịch mua 0 cổ phiếu). Ngày 14/7/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Lê Phương Châm.

Giao dịch cổ phiếu DPG, người nhà lãnh đạp Dạt Phương bị phạt

Trước đó ngày 28/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Viết Tùy, người có liên quan tới ông Lương Minh Tuấn - chủ tịch HĐQT CTCP Đạt Phương (mã chứng khoán DPG) số tiền 5 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Trịnh Viết Tùy đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 12/04/2021, ông Trịnh Viết Tùy đã bán 5.000 cổ phiếu DPG nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu GKM, Giám đốc Gạch Khang Minh bị phạt

Ngày 04/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Hoài An, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, Giám đốc Công ty cổ phần Khang Minh Group (mã chứng khoán GKM) số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Lê Hoài An đã giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể, ông Lê Hoài An đăng ký bán 549.700 cổ phiếu GKM từ ngày 09/02/2021 đến ngày 08/3/2021. Tuy nhiên, từ ngày 09/02/2021 đến ngày 01/3/2021 ông Lê Hoài An đã bán 589.700 cổ phiếu GKM (vượt khối lượng cổ phiếu đăng ký bán).

Giao dịch cổ phiếu NLG, người nhà lãnh đạo Nam Long bị phạt

Cũng trong ngày 01/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ký quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Vũ Thị Mai, người có liên quan tới ông Cao Tấn Thạch - Thành viên HĐQ CTCP Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán NLG) số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Mai đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 26/01/2021, bà Vũ Thị Mai đã bán 16.800 cổ phiếu NLG nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu NLG, cũng trong ngày 01/11/2021, ông Phạm Thế Hoa Cương, người có liên quan tới ông Châu Quang Phúc - Giám đốc tài chính của Nam Long bị UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Phạm thế Hoa Cương đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 04/01/2021 đến ngày 25/01/2021, ông Phạm Thế Hoa Cương đã mua 53.000 cổ phiếu NLG và bán 69.000 cổ phiếu NLG nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Sông Đà 1.01 bị phạt 100 triệu đồng

Đối với các doanh nghiệp, ngày 01/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Sông Đà 1.01 (mã chứng khoán SJC) số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân do Sông Đà 1.01 đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Sông Đà 1.01 không công bố thông tin đến UBCKNN các tài liệu như Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2018, năm 2019, năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2018, năm 2019, năm 2020 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2018 và năm 2019; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như văn bản giải trình theo yêu cầu của UBCKNN về vấn đề phản ánh của báo chí, công văn ngày 21/6/2019 thông báo tình hình Dự án Tòa nhà hỗn hợp đa năng và chung cư cao cấp Vinafor (nay là tòa nhà Tokyo Tower), Báo cáo tài chính (quý I, II, III/2019 và quý I, II, III/2020), Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2019 và năm 2020; tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, năm 2021.

Giao dịch cổ phiếu ITD, Chủ tịch HĐQT Công nghệ Tiên Phong bị phạt

Bà Doãn Thị Bích Ngọc, Chủ tịch HĐQT CTCP Công nghệ Tiên Phong (mã chứng khoán ITD) bị UBCKNN phạt tiền 3 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Doãn Thị Bích Ngọc đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 23/12/2020, bà Doãn Thị Bích Ngọc đã mua 5000 cổ phiếu ITD nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.