Siết chặt ký quỹ giao dịch tại các công ty chứng khoán
Ngày 07/4/2008, UBCK Nhà nước đã ban hành Công văn gửi các CTCK về việc tuân thủ các quy định về giao dịch chứng khoán.
Theo công văn, để ổn định thị trường chứng khoán trong tình hình hiện nay UBCK Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoản phải tuân thủ các quy định về kiểm tra ký quỹ giao dịch đối với khách hàng.
Theo đó, UBCK nghiêm cấm hiện tượng bán khống trên tài khoản. Cụ thể, khi đặt lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản chứng khoán. Hay khi đặt lệnh mua chứng khoán, số dư tài khoản bằng tiền của khách hàng phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ giao dịch theo quy định từng thời kỳ.
Thứ hai, UBCK nghiêm cấm các công ty chứng khoán cho vay bằng chứng khoán chưa về tài khoản và chưa thực sự thuộc sở hữu của nhà đầu tư. Nghĩa là các CTCK không được cho các nhà đầu tư vay chứng khoán để bán trước thời hạn T+3, trước ngày cổ phiếu về đến tài khoản nhà đầu tư.
Thứ ba, các công ty chứng khoán phải rà soát lại các quy trình hoạt động và tăng cường công tác kiểm soát nội bộ để đảm bảo tuân thủ các quy định về giao dịch. Nếu các công ty chứng khoán cố tình vi phạm các quy định hiện hành sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.
UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm túc các quy định.
Phương Mai
Theo UBCKNN
Theo UBCKNN
CÙNG CHUYÊN MỤC
