Chứng khoán Beta: Bị cảnh cáo do vi phạm quy định về thanh toán bù trừ chứng khoán

Ngày 11/08/2010, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đã có công văn số 4554/VSD-LK cảnh cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán BETA (BSI) do vi phạm quy định về thanh toán bù trừ chứng khoán dẫn tới phải huỷ thanh toán chứng khoán với số lượng lớn, làm ảnh hưởng đến an toàn hệ thống thanh toán của VSD. Cụ thể: ngày 10/08/2010, BSI đã không kiểm soát được số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng đặt lệnh bán chứng khoán dẫn đến việc thiếu 1.000.000 trái phiếu VBS110020 để thanh toán. Theo quy định tại quy chế thanh toán, VSD đã thực hiện huỷ thanh toán giao dịch bán thiếu chứng khoán trên.

VSD đã yêu cầu BSI rà soát lại quy trình kiểm soát nội bộ, lưu ý trong việc kiểm soát số dư chứng khoán trên tài khoản chứng khoán giao dịch của khách hàng, tránh lặp lại tình trạng để cho khách hàng bán khi không có đủ số dư chứng khoán sở hữu. Trường hợp BSI tiếp tục vi phạm, VSD sẽ báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để xử lý.

Theo VSD