Lại thêm cá nhân và doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt

Giao dịch cổ phiếu quỹ ngoài biên độ

Ngày 30/9/2019, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cáp nhựa Vĩnh Khánh (mã chứng khoán VKC) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Cap Nhựa Vĩnh Khánh đã đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu với các mức giá nằm ngoài biên độ dao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ. Cụ thể, Cáp nhựa Vĩnh Khánh đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu VKC từ ngày 01/02/2019 đến ngày 21/02/2019 và trong thời gian này đã có 06 phiên giao dịch vào ngày 11, 12, 13, 14, 15, 20/02/2019 có giá đặt mua nằm ngoài biên độ dao động giá.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 30/9/2019.

Giao dịch "chui" cổ phiếu PVR, vợ lãnh đạo công ty PVR Hà Nội bị phạt

Trước đó, ngày 27/9/2019, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Thắm, vợ ông Bùi Văn Phú, Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư PVR Hà Nội (mã chứng khoán PVR) số tiền 55 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do bà Thắm đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Ngày 15/3/2019, bà Trần Thị Thắm đã mua 12.480.000 cổ phiếu PVR nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch nêu trên.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/9/2019.