Rất nhiều cá nhân và doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt

Chỉ trong mấy ngày UBCKNN đã công bố hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và doanh nghiệp.

Một quỹ đầu tư bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 06/01/2020, UBCKNN đã quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge có địa chỉ tại tầng 6, số 99 Nguyễn Thị Minh Khai, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do đơn vị này đã không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2019. Đồng thời còn báo cáo không đúng thời hạn quy định về Báo cáo tài chính quý II/2019, các Báo cáo định kỳ tháng 1,5,6,10,11/2019, Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2019, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính bán niên soát xét năm 2019, Báo cáo tài chính năm 2018 kiểm toán; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2018 kiểm toán.

Một công ty du lịch bị phạt 60 triệu đồng

Trong đó, ngày 06/01/2020, Thanh tra UBCKNN đã quyết định phạt CTCP Du lịch Việt Nam - Hà Nội, doanh nghiệp có địa chỉ tại số 30A, Phố Lý Thường Kiệt, Phường Hàng Bài, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội, số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với các tài liệu như BCTC riêng và hợp nhất năm 2016, năm 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2016, năm 2017, năm 2018; Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2016, năm 2017, năm 2018.

Nông sản Tân Lâm bị phạt 85 triệu đồng

Cũng với lỗi không báo cáo theo quy định các tài liệu như Báo cáo thường niên 2017, Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên 2018, BCTC năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên 2018, CTCP Nông sản Tân Lâm đã bị UBCKNN phạt 85 triệu đồng.

Quyết định ký ngày 07/01/2020.

Chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu VDN, Công ty 4M bị phạt

Cũng trong ngày 6/01/2020, UBCKNN quyết định phạt Công ty cổ phần 4M có địa chỉ tại M-Building, số 9 đường số 8, Khu A, đô thị mới Nam thành phố, phường Tân Phú, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty 4M đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, Công ty 4M, tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Thị Tịnh Tâm - Thành viên HĐQT CTCP Vinatex Đà Nẵng (mã chứng khoán VDN) đã mua 397.865 cổ phiếu VDN vào ngày 27/5/2019 nhưng đến ngày 10/6/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của Công ty.

Vợ lãnh đạo ICD Tân Cảng Long Bình bị phạt

Vẫn trong ngày 06/01/2020 UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt bà Nguyễn Thu Hồng, vợ ông Phạm Duy Tân, Thành viên HĐQT CTCP ICD Tân Cảng Long Bình (mã chứng khoán ILB) tổng dố tiền 24 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 22,5 triệu đồng do bà Hồng đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, bà Nguyễn Thu Hồng đăng ký bán 750.000 cổ phiếu ILB từ ngày 10/6/2019 đến ngày 9/7/2019 và đã thực hiện bán 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 16/7/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Nguyễn Thu Hồng.

Bên cạnh đó bà Hồng tiếp tục còn bị phạt tiên 22,5 triệu đồng cùng với lỗi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch đợt khác. Cụ thể, bà Nguyễn Thu Hồng đăng ký bán 750.000 cổ phiếu ILB từ ngày 20/7/2019 đến ngày 19/8/2019 và đã thực hiện bán 750.000 cổ phiếu trong thời gian từ ngày 24/7/2019 đến ngày 05/08/2019. Tuy nhiên, đến ngày 20/8/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thu Hồng.

Giao dịch cổ phiếu PEC, Phó Tổng Giám đốc công ty bị phạt

Cũng trong ngày 06/01/2020, ông Lê Đăng Thuận, Phó Tổng Giám đốc CTCP Cơ khí điện lực (mã chứng khoán PEC) bị phạt 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Thuận đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Lê Đăng Thuận đăng ký bán 35.000 cổ phiếu PEC từ ngày 31/07/2019 đến ngày 29/08/2019 và đã thực hiện bán 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên đến ngày 12/09/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Lê Đăng Thuận.

Giao dịch "chui" cổ phiếu C69, một cá nhân bị phạt

Ông Vũ Thanh Tùng, người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, thành viên Ban Kiểm soát CTCP Xây dựng 1369 (mã chứng khoán C69) bị phạt 45 triệu đồng. 

Nguyên nhân do ông Tùng đã bán 160.700 cổ phiếu C69 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Nhiều cá nhân khác bị phạt

Về phía cá nhân, còn nhiều cá nhân khác cũng vừa bị phạt. Như bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của CTCP Đường sắt Hà Hải (mã chứng khoán HHR) bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Quyết định ký ngày 2/1/2020.

Ông Lê Đức Dũng, Thành viên HĐQT CTCP Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán TSG) bị phạt 12,5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Dũng đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Quyết định ký ngày 3/1/2020.