Sử dụng 26 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu TNT, một cá nhân bị phạt và khắc phục hậu quả mức lịch sử hơn 1 tỷ đồng

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của Cơ quan công an, ngày 14/7/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Đức Dũng số tiền 550 triệu đồng theo quy định của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân, từ ngày 09/6/2015 đến 24/7/2015, ông Hoàng Đức Dũng đã sử dụng 02 tài khoản đứng tên mình và 24 tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Tài nguyên (Mã chứng khoán TNT) nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu TNT.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 491.034.774 đồng (Bốn trăm chín mươi mốt triệu không trăm ba mươi tư nghìn bảy trăm bảy mươi tư đồng) theo quy định.

Tổng số tiền phải nộp: 1.041.034.774 đồng (Một tỷ không trăm bốn mươi mốt triệu không trăm ba mươi tư nghìn bảy trăm bảy mươi tư đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trong khoảng thời gian từ 9/6/2015 đến 24/7/2015, cổ phiếu TNT đã tăng mạnh từ 3.800 đồng/cổ phiếu lên 8.200 đồng/cổ phiếu, trong đó có những lúc tăng trần 7 phiên liên tiếp. Hiện tại, cổ phiếu TNT đang giao dịch quanh mức 28.700 đồng/cổ phiếu.