Thêm rất nhiều cá nhân và doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt

Những ngày vừa qua, UBCKNN đã công bố thêm rất nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và doanh nghiệp. Cụ thể:

Không báo cáo giao dịch, Kiểm soát viên của Landmark Holdings bị phạt

Ngày 24/9/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, kiểm soát viên CTCP Landmark Holding (mã chứng khoán LMH) số tiền 45 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do bà Bích Ngọc đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Từ ngày 02/11/2018 đến ngày 07/11/2018, bà Nguyễn Thị Bích Ngọcđã mua 321.470 cổ phiếu LMH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu FCN, CEO của Fecon bị UBCKNN phạt

Cũng trong ngày 24/9/2019, UBCKNN quyết định phạt ông Trần Trọng Thắng, Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Fecon (mã chứng khoán FCN) số tiền 22,5 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do ông Thắng đã báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch: Ngày 14/6/2018, SGDCK HCM nhận được đăng ký giao dịch bán 300.000 cổ phiếu FCN của ông Trần Trọng Thắng và Sở đã công bố thông tin thời gian giao dịch của ông là từ ngày 19/6/2018 đến ngày 18/7/2018. Tuy nhiên, ngày 18/6/2018, ông đã thực hiện bán 245.000 cổ phiếu FCN.

Giao dịch cổ phiếu TNI, có đến 2 Thành viên BKS Tập đoàn Thành Nam bị phạt

Thêm một lãnh đạo doanh nghiệp khác, bà Nguyễn Giang Thanh, Thành viên BKS CTCP Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán TNI) bị UBCKNN quyết định phạt tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Giang Thanh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Bà Giang Thanh đã mua 399.000 cổ phiếu TNI và bán 389.200 cổ phiếu TNI từ ngày 27/05/2019 đến ngày 30/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP HCM về việc dự kiến giao dịch. Quyết định ký ngày 24/9/2019.

Cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu TNI, cùng ngày, bà Bà Nguyễn Hồng Vân, cùng là Thành viên BKS Tập đoàn Thành Nam bị UBCKNN phạt triển 40 triệu đồng. Nguyên nhân cũng vì bà Hồng Vân đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Nguyễn Hồng Vân đã mua 74.610 cổ phiếu TNI và bán 70.060 cổ phiếu TNI vào ngày 16/05/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Báo cáo giao dịch cổ phiếu NNC không đúng thời hạn

Ngày 23/9/2019, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mai Phương, địa chỉ tại số 17/48 Lưu Văn Tế, phường 4, thành phố Tân An, tỉnh Long An số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Mai Phương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng: Bà Nguyễn Thị Mai Phương đã thực hiện mua 15.250 cổ phiếu NNC của CTCP Đá Núi Nhỏ vào ngày 12/6/2019 làm tăng số lượng sở hữu từ 1.082.640 cổ phiếu (tỷ lệ 4,94%) lên 1.097.890 cổ phiếu (tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành) và trở thành cổ đông lớn của Đá Núi Nhỏ. Nhưng đến ngày 16/8/2019 Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Phương.

Nhập nhằng về trụ sở, thiết bị, Quản lý quỹ Thăng Long bị UBCKNN phạt

UBCKNN công bố thông tin, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN cho thấy CTCP Quản lý quỹ Thăng Long (TLMC) không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị với các tổ chức kinh tế khác. Cụ thể, trụ sở làm việc, trang thiết bị của công ty được sử dụng chung và không tách biệt với công ty cổ phần Bamboo Capital tại cùng địa chỉ phòng L14-08B, tầng 14, Trung tâm Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Do vậy, ngày 25/09/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Thăng Long số tiền 50 triệu đồng. 

Công bố thông tin không đúng thời hạn Công ty TICO bị phạt

Ngày 24/9/2019, UBCKNN còn ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP TICO (Địa chỉ trụ sở chính tại số 98 Luỹ Bán Bích, phường Tân Thới Hoà, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam) số tiền 70 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do Công ty TICO đã công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, năm 2018 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.