Chứng khoán Woori CBV bị phạt do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán

Ngày 30/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1039/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Woori CBV (Địa chỉ: Tầng 18, Tòa nhà Icon 4, số 243A Đê La Thành, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định, quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đến ngày 28/11/2014, Công ty đã khắc phục vi phạm nói trên.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.