CTCP QLQ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam lãnh án phạt nặng

Ngày 28/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1140/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam, địa chỉ: Tầng 10, Toà nhà Abacus, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh với các hình thức sau:

a) Hình thức xử phạt chính:

- Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP), do Công ty hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép;

- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP, do Công ty báo cáo có nội dung sai lệch;

- Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 5 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP, do Công ty thực hiện việc giao vốn của công ty cho các cá nhân là người có liên quan quản lý.

Tổng cộng phạt tiền Công ty 245 triệu đồng.

b) Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.