Khách hàng lớn than phiền bị lộ thông tin tài khoản chứng khoán

Tại buổi tọa đàm với UBCK nhằm tháo gỡ những khó khăn của Công ty chứng khoán (CTCK) diễn ra vào ngày 04/04/2014, đại diện của CTCK phản ánh một thực trạng, đó là việc những khách hàng “to” đều bị môi giới của CTCK khác nắm được thông tin tài khoản.

Những khách hàng này đặt câu hỏi: phải chăng Trung tâm lưu ký (VSD) đã trao đổi thông tin với môi giới tại các CTCK để cung cấp số dư tài khoản của họ, thậm chí là biết được trạng thái tài khoản cụ thể như cổ phiếu đang trên đường về.

Trước phản ánh này, ông Dương Công Quang – Phó Tổng Giám đốc VSD cho rằng thị trường chứng khoán là thị trường của thông tin. Vì vậy, khi nêu lên một sự việc, phải đề cập rõ “lộ thông tin như thế nào” chứ không thể chỉ nói là nghe dựa trên tin đồn. Ông Quang khẳng định, Trung tâm lưu ký không thể để xảy ra sự việc như vậy. Ngay cả UBCK và Sở, khi có thông tin về việc làm giá ở đâu đó, cũng phải có báo cáo cụ thể về cơ chế giám sát và báo cáo việc dựa trên nguồn thông tin nào.

Hệ thống lưu trữ thông tin của VSD được bảo mật dựa trên hệ thống giám sát, cơ chế giám sát, kiểm soát nội bộ theo quy trình. Ngay cả khi VSD phải cung cấp thông tin theo yêu cầu của UBCK thì cũng phải giám sát chặt chẽ.

Ông Nguyễn Văn Dũng – Tổng giám đốc của CTCK Tân Việt cũng cho rằng việc khách hàng lớn bị lộ thông tin không phải là do hệ thống công nghệ và bảo mật ở Trung tâm lưu ký không tốt, khiến cho hacker có thể đột nhập, mà vấn đề ở đây chính là “văn hóa quan hệ”.

Thực tế, môi giới muốn có thông tin của một khách hàng lớn thì không nhất thiết phải qua Trung tâm lưu ký. Những khách hàng lớn thường là những người … nổi tiếng trong giới chứng khoán và là mục tiêu của các môi giới, trước hết bởi tài khoản bự. Việc họ mở tài khoản ở CTCK nào, chỉ cần các môi giới nói chuyện với nhau là biết. Còn về trạng thái tài khoản, cũng có thể thông tin bắt nguồn từ người môi giới đang tư vấn cho khách hàng, hoặc chỉ cần từ một nhân viên lưu ký bất kỳ của CTCK đó với vài thao tác trên phần mềm.

Mặc dù các CTCK đều có quy trình làm việc và nguyên tắc bảo mật rất chặt chẽ nhưng đôi khi vẫn không thể kiểm soát được nhân viên của mình làm lộ thông tin bởi các mối quan hệ thân quen.

Hải Minh